يخطط المدعون العامون في طوكيو لتوجيه الاتهام إلى SMBC Nikko Securities Inc. بتهمة التلاعب المزعوم بالسوق ، وفقًا لصحيفة Nikkei ، في ما من المقرر أن يكون بمثابة ضربة لواحدة من أكبر شركات السمسرة في اليابان وثاني أكبر بنك ضخم فيها.
أفادت الصحيفة نقلاً عن العديد من الأشخاص الذين لم تحدد هويتهم أن المدعين قرروا أن الموظفين لم يخضعوا للإشراف الكافي على الرغم من أنهم أجروا صفقات غير قانونية بشكل متكرر.
تخضع وحدة السمسرة التابعة لمجموعة Sumitomo Mitsui Financial Group Inc. ، المقرض رقم 2 في البلاد ، للتحقيق بشأن التلاعب المزعوم بالسوق.
تم احتجاز أربعة موظفين على خلفية مزاعم باستخدام مكتب التداول الخاص بها لوضع أوامر شراء كبيرة لأسهم معينة قبل إغلاق السوق في طوكيو. كان الهدف المزعوم هو دعم الأسعار قبل أن تبيع السمسرة أجزاء كبيرة من أسهم تلك الشركات خارج السوق المفتوحة للعملاء.
وفقًا للمدعين العامين ، فإن مثل هذه الإجراءات ترقى إلى مستوى التلاعب في السوق. ووفقًا لتقارير وسائل الإعلام المحلية ، ينفي المسؤولون التنفيذيون ارتكابهم أي خطأ.
قال Kengo Sakaguchi ، المحلل المالي في وكالة التصنيف الائتماني اليابانية المحدودة ، إن تقديم لائحة اتهام ضد الشركة قد يدفع عملاء SMBC Nikko من الشركات إلى اتخاذ المزيد من أعمالهم في أماكن أخرى ، بدءًا من اكتتاب السندات والأسهم إلى الخدمات الاستشارية للاندماج. "، مضيفًا أن الشركات يمكنها بخلاف ذلك طرح أسئلة من مساهميها لمواصلة العمل مع السمسرة.
وقد يعني ذلك أيضًا أن الجهة التنظيمية المالية اليابانية ستلقي نظرة جديدة على التلاعب المزعوم في السوق. سيغطي تحقيق الجهة التنظيمية مجموعة أوسع من الموضوعات ، مثل كيفية عمل الضوابط الداخلية لشركة SMBC Nikko وكيفية تخصيص الشركة للموارد لإدارة المخاطر ، وفقًا لمسؤول في وكالة الخدمات المالية.
بعد التحقيق الخاص بها ، ستقرر الوكالة ما إذا كانت ستصدر عقوبة إدارية ، والتي يمكن أن تكون أمرًا لتحسين العمل أو عقوبة أخرى ، على حد قول الشخص.
وقال مسؤول آخر في هيئة الخدمات المالية إن الهيئة التنظيمية ستدرس بشكل منفصل مدى مسؤولية SMFG الأم لشركة SMBC Nikko عن الانتهاكات المزعومة. طلب كلا الشخصين عدم ذكر اسمه أثناء مناقشة الحالات الفردية.
ورفض هوكوتو ساوادا ، المتحدث باسم SMBC نيكو ، التعليق يوم الثلاثاء. لم يتم الرد على المكالمات التي تم إجراؤها إلى مكتب النيابة بعد ساعات العمل. SMFG لم تعلق على الفور عندما تم الاتصال بها يوم الأربعاء.
قال الرئيس التنفيذي لشركة SMBC Nikko Yuichiro Kondo إن السلطات تحقق أيضًا مع موظفين آخرين وأن الشركة ستفتح تحقيقًا داخليًا خاصًا بها في ممارساتها التجارية.
هزت هذه الملحمة الصناعة المالية اليابانية وأضرت بسمعة SMBC Nikko وخطتها النهائية. علق كبار المستثمرين المؤسسيين وغيرهم من العمل مع الشركة.
موظفو SMBC Nikko الأربعة هم الآن الرئيس السابق للأسهم تريفور هيل ، ونائبه ألكسندر أفاكيانتس ، والمدير العام السابق لتداول الأسهم ماكوتو يامادا والمدير العام السابق للمنتجات المهيكلة شينيتشيرو أوكازاكي.
وأفادت تقارير إعلامية محلية بأن الأربعة أبلغوا أعضاء النيابة العامة بأن أفعالهم كانت ممارسة تجارية عادية.
قال مسؤول في مركز الاحتجاز في طوكيو في الضواحي الشمالية الشرقية للمدينة في وقت سابق من هذا الشهر إن هيل والآخرين ممنوعون من استقبال الزوار باستثناء محاميهم.
كانت الاعتقالات تصعيدًا مفاجئًا بعد أن داهمت الذراع التنفيذية لوكالة الخدمات المالية مكاتب SMBC Nikko في يونيو الماضي.
أوقف بعض المستثمرين المؤسسيين الكبار ، بما في ذلك شركات التأمين ، جميع المعاملات مع السمسرة ، وفقًا لأشخاص مطلعين على الأمر.
قال مسؤول في أحد المستثمرين ، طلب عدم الكشف عن هويته لأن المعلومات خاصة ، إن شركته توقفت عن التعامل مع SMBC Nikko بعد تقرير إعلامي عن غارة قامت بها هيئة الرقابة على السوق في نوفمبر.
وفي الوقت نفسه ، تفوت SMBC Nikko أيضًا على صفقات ضمان الاكتتاب بمليارات الدولارات. في وقت سابق من هذا الشهر ، تمت إزالته من كشركة ضمان لبيع السندات لأول مرة من قبل جامعة أوساكا.
قال ساكاجوتشي من وكالة التصنيف الائتماني اليابانية إنه من الصعب توقع المدة التي ستبقى فيها الشركات بعيدًا عن SMBC Nikko ، ولكن "من الصعب أيضًا التفكير في أنها ستستأنف أعمالها قبل أن تضع الشركة الهيكل المناسب" لمنع المشاكل.
ارتفعت أسهم SMFG بنسبة 2.4٪ في تعاملات طوكيو يوم الأربعاء ، بينما ارتفع مؤشر Topix القياسي الياباني بنسبة 2.1٪.
bbabo.Net