Die US-Regulierungsbehörden haben 16 Wall-Street-Unternehmen mit einer Geldstrafe von insgesamt 1,1 Milliarden US-Dollar belegt, weil sie es versäumt hatten, elektronische Aufzeichnungen wie Textnachrichten zwischen Mitarbeitern zu führen, wie die Securities and Exchange Commission bekannt gab.
Barclays, Bank of America, Deutsche Bank und Goldman Sachs gehörten zu den Firmen, die sich bereit erklärten, jeweils 125 Millionen Dollar zu zahlen, um die Anklagen zu begleichen.
Eine Pressemitteilung der SEC beschuldigte die Unternehmen wegen „langjähriger Versäumnisse“ bei der Aufrechterhaltung und Aufbewahrung elektronischer Kommunikation, die den Aufsichtsbehörden zur Verfügung stehen muss.
„Finanzen hängen letztlich vom Vertrauen ab. Indem sie ihren Pflichten zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen und Büchern und Aufzeichnungen nicht nachkommen, haben die von uns heute angeklagten Marktteilnehmer es versäumt, dieses Vertrauen aufrechtzuerhalten“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler in einer Erklärung. „Seit den 1930er Jahren ist eine solche Aufzeichnung von entscheidender Bedeutung, um die Marktintegrität zu wahren.
„Da sich die Technologie ändert, ist es noch wichtiger, dass Registranten ihre Kommunikation über geschäftliche Angelegenheiten nur auf offiziellen Kanälen angemessen führen, und sie müssen diese Kommunikation pflegen und aufbewahren.“
Eine SEC-Untersuchung deckte „allgegenwärtige Off-Channel-Kommunikation“ auf, an der eine Reihe von Senior- und Junior-Investmentbankern und Händlern beteiligt waren.
Diese Auslassungen hätten der SEC „wahrscheinlich“ die Kommunikation in Behördenuntersuchungen vorenthalten, heißt es in der Pressemitteilung.
Andere Finanzgiganten, die einem Vergleich über 125 Millionen Dollar zustimmten, waren Citigroup, Credit Suisse, Morgan Stanley und UBS. Jefferies und Nomura stimmten einer Strafe von jeweils 50 Millionen Dollar zu, während Cantor Fitzgerald einer Strafe von 10 Millionen Dollar zustimmte.
Die SEC verhängte im Dezember 2021 eine Geldstrafe von 125 Millionen US-Dollar gegen JPMorgan Chase für das Vergehen, was ein branchenweites behördliches Vorgehen gegen schlechte Aufzeichnungen auslöste, sagte die SEC.
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