NEW YORK - Un ex banchiere di Goldman Sachs accusato di aver contribuito a sottrarre centinaia di milioni di dollari dal fondo sovrano malese da 1MDB sarà processato negli Stati Uniti la prossima settimana, in un caso che potrebbe far luce sul modo in cui la banca ha risposto agli avvertimenti di corruzione.
Roger Ng, l'ex capo dell'investment banking di Goldman in Malesia, sarà la prima - e probabilmente l'unica - persona ad essere processata negli Stati Uniti per uno dei più grandi scandali finanziari nella storia di Wall Street.
L'ex capo di Ng, Timothy Leissner, si è dichiarato colpevole nel 2018 di riciclaggio di denaro e corruzione, mentre una sussidiaria di Goldman nel 2020 si è dichiarata colpevole di aver cospirato per violare una legge anticorruzione.
Ng si è dichiarato non colpevole di tre capi d'accusa di cospirazione per riciclare denaro e violare una legge anticorruzione. Le dichiarazioni di apertura sono previste per lunedì presso il tribunale federale di Brooklyn.
I pubblici ministeri affermano che Ng e Leissner hanno eluso i protocolli di conformità interni di Goldman. Ma gli avvocati di Ng affermano che non ha avuto alcun ruolo nei crimini e che Leissner lo ha falsamente implicato nel tentativo di ridurre la sua punizione. Leissner, l'ex presidente di Goldman nel sud-est asiatico, non è stato ancora condannato.
Gli esperti legali hanno affermato che Ng deve affrontare difficoltà difficili poiché i pubblici ministeri probabilmente mostreranno le e-mail della giuria e le chat online che indicano il suo coinvolgimento, oltre a documenti finanziari che mostrano che ha beneficiato del piano. Dovrebbero anche chiamare Leissner come testimone.
"Hanno un po' di una montagna da scalare soprattutto da quando il suo capo si è rivoltato contro di lui e forniranno la testimonianza necessaria per collegarlo alle conversazioni, alle azioni, alla strategia che ha facilitato l'atto criminale", ha detto Michael Weinstein, un bianco- collare avvocato difensore penale presso Cole Schotz PC ed ex procuratore federale.
Le accuse contro Ng, 50 anni, sono legate a circa 4,5 miliardi di dollari (6 miliardi di S$) secondo i pubblici ministeri statunitensi tra il 2009 e il 2014 da 1Malaysia Development Berhad, un fondo lanciato nel 2009 dall'ex primo ministro della Malesia, Najib Razak, per stimolare la crescita economica .
Durante quel periodo, affermano i pubblici ministeri, Goldman ha guadagnato $ 600 milioni di compensi per aver aiutato 1MDB a vendere $ 6,5 miliardi in obbligazioni. Ma Ng, Leissner e un intermediario malese di nome Jho Low hanno cospirato per pagare $ 1,6 miliardi di tangenti a funzionari in Malesia e Abu Dhabi per vincere l'affare per Goldman, secondo i pubblici ministeri.
Low non è stato arrestato dalle autorità statunitensi o malesi. La Malesia afferma che Low è in Cina, cosa che Pechino ha negato.
Goldman Sachs nel 2020 ha pagato una multa di $ 2,3 miliardi, restituito $ 600 milioni di guadagni illeciti e ha accettato che la sua filiale malese si dichiarasse colpevole davanti al tribunale degli Stati Uniti come parte di un accordo, noto come accordo di prosecuzione differita (DPA), con il Dipartimento di Giustizia.
Gli avvocati di Ng riconoscono che ha presentato Low a Leissner, ma affermano che non aveva più alcun ruolo nello schema e in seguito hanno avvertito i suoi superiori alla Goldman che Low "non ci si poteva fidare", uno spettacolo di deposito del tribunale del novembre 2020.
"Semplicemente non era coinvolto con Leissner e Low e una miriade di altre persone in questa serie di crimini incredibilmente massiccia", ha detto Marc Agnifilo, un avvocato di Ng, descrivendo il suo cliente come un "ragazzo fallito".
Agnifilo ha affermato che gli afflussi finanziari ricevuti da Ng che i pubblici ministeri definiscono guadagni illeciti non hanno nulla a che fare con 1MDB.
'Fallori istituzionali'
Il lungo scandalo, venuto alla luce nel 2015, ha avuto conseguenze di vasta portata e ha portato a un diffuso clamore pubblico in Malesia. Najib, che è stato destituito nel 2018, è accusato dalle autorità malesi di aver ricevuto più di 1 miliardo di dollari riconducibili a 1MDB. Najib, che ha presentato ricorso contro una condanna a 12 anni di reclusione, ha costantemente negato illeciti.Almeno altri sei paesi, tra cui Singapore e la Svizzera, hanno avviato indagini sulle operazioni di 1MDB.
Ma dopo aver raggiunto il DPA nel 2020, è improbabile che la stessa Goldman subisca danni materiali dal processo di Ng, ha affermato l'analista di Odeon Capital Dick Bove. L'amministratore delegato David Solomon ha fatto rivivere le fortune della banca dalla sua nomina a CEO nell'ottobre 2018, registrando un profitto annuo record nel 2021.
"Nessuno seguirà David Solomon per quello che ha fatto questo ragazzo in Malesia anni fa", ha detto Bove. "Sono sicuro che verranno fuori molte informazioni incendiarie, ma dal punto di vista di Wall Street, queste informazioni non saranno altro che imbarazzo e fastidio".
Mentre Solomon nel 2018 ha incolpato lo scandalo dei dipendenti che "hanno infranto la legge" e ha affermato che la conformità dell'azienda era forte, al momento dell'accordo di ottobre 2020 ha affermato che c'erano "fallimenti istituzionali" in banca.
Questo cambiamento potrebbe rendere difficile per Ng sostenere di essere semplicemente un capro espiatorio, ha affermato l'ex procuratore federale Bruce Searby.
L'argomento "non toglie alcuna responsabilità a Roger Ng", ha detto Searby, ora avvocato difensore dei colletti bianchi a Washington, DC.
bbabo.Net