Прокуратура встановила, що працівники недостатньо контролювалися, незважаючи на те, що вони неодноразово здійснювали нібито незаконні торгівлі, повідомляє газета з посиланням на кількох осіб, яких вона не ідентифікувала.
Брокерський підрозділ Sumitomo Mitsui Financial Group Inc., кредитора № 2 в країні, перебуває під слідством за ймовірне маніпулювання ринком.
Четверо співробітників були затримані у зв’язку з тим, що вони нібито використовували його власний торговий відділ для розміщення великих замовлень на покупку певних акцій до закриття ринку в Токіо. Передбачувана мета полягала в тому, щоб підтримати ціни до того, як брокерська компанія продасть великі частини акцій цих компаній за межами відкритого ринку для клієнтів.
На думку прокурорів, такі дії є маніпулюванням ринком. За повідомленнями місцевих ЗМІ, керівники заперечують, що зробили щось не так.
Обвинувальний акт проти компанії може спонукати корпоративних клієнтів SMBC Nikko перейти в інше місце, починаючи від андеррайтингу облігацій та акцій і закінчуючи консультаційними послугами щодо злиття, сказав Кенго Сакагучі, фінансовий аналітик Japan Credit Rating Agency Ltd. «Вплив буде неминучим. », – сказав він, додавши, що в іншому випадку компанії могли б запитати своїх акціонерів щодо продовження бізнесу з брокерською компанією.
Це також може означати, що фінансовий регулятор Японії по-новому подивиться на ймовірне маніпулювання ринком. Розслідування регулятора охоплюватиме більш широкий набір тем, наприклад, як функціонує внутрішній контроль SMBC Nikko і як фірма розподіляє ресурси для управління ризиками, за словами чиновника Агентства фінансових послуг.
Після власного розслідування агентство вирішуватиме, чи накладати адміністративне стягнення, яким може бути наказ про покращення бізнесу чи інше стягнення, — сказав він.
Окремо, регулятор також перевірить, наскільки відповідальність материнська SMFG SMBC Nikko несе за ймовірні порушення, сказав інший чиновник FSA. Обидва особи попросили не називати їх особи, обговорюючи окремі випадки.
Хокуто Савада, речник SMBC Nikko, у вівторок відмовився від коментарів. На дзвінки до прокуратури в неробочий час не відповідали. SMFG не прокоментував одразу, коли зв’язався з ним у середу.
Головний виконавчий директор SMBC Nikko Юічіро Кондо заявив, що влада також розслідує інших співробітників і що фірма почне власне внутрішнє розслідування своєї торгової практики.
Ця сага сколихнула фінансову індустрію Японії та зашкодила репутації та прибутку SMBC Nikko. Основні інституційні інвестори та інші призупинили співпрацю з фірмою.
Чотири співробітники SMBC Nikko - це колишній керівник відділу капіталу Тревор Хілл, його заступник Олександр Авакіанц, колишній генеральний менеджер з торгівлі акціями Макото Ямада і колишній генеральний менеджер структурних продуктів Сінічіро Оказакі.
За даними місцевих ЗМІ, четверо заявили прокурорам, що їхні дії були звичайною діловою практикою.
Офіційний центр ув’язнення Токіо в північно-східному передмісті міста заявив на початку цього місяця, що Хіллу та іншим заборонено приймати відвідувачів, окрім їхніх адвокатів.
Арешти стали раптовою ескалацією після того, як у червні минулого року правоохоронні органи Агентства фінансових послуг здійснили обшук в офісах SMBC Nikko.
Деякі великі інституційні інвестори, в тому числі страховики, призупинили всі операції з брокерською компанією, за словами людей, знайомих з цим питанням.
Посадовець одного з інвесторів, який попросив не бути ідентифікованим, оскільки інформація є конфіденційною, сказав, що його компанія припинила співпрацю з SMBC Nikko після повідомлення ЗМІ про рейдерський контроль ринку в листопаді.
Тим часом SMBC Nikko також втрачає можливість андеррайтингу облігацій на мільярди доларів. Раніше цього місяця він був вилучений як андеррайтер для продажу дебютної банкноти Університетом Осаки.
Важко передбачити, як довго компанії залишатимуться осторонь SMBC Nikko, але також «важко подумати, що вони відновлять бізнес до того, як компанія створить відповідну структуру», щоб запобігти проблемам, сказав Сакагучі з Японського кредитного рейтингового агентства.
Акції SMFG піднялися на торгах у Токіо в середу на 2,4%, тоді як японський еталонний індекс Topix піднявся на 2,1%.
bbabo.Net