Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyasının verdiyi məlumata görə, ABŞ tənzimləyiciləri 16 Wall Street firmasını işçilər arasında mətn mesajları kimi elektron qeydləri saxlamadıqlarına görə ümumilikdə 1,1 milyard dollar cərimələyib.

Barclays, Bank of America, Deutsche Bank və Goldman Sachs ittihamları ödəmək üçün hər biri 125 milyon dollar ödəməyə razı olan firmalar arasında idi.

SEC-in press-relizində şirkətləri nəzarət zamanı tənzimləyicilərə təqdim edilməli olan elektron kommunikasiyaların saxlanması və saxlanması üçün “uzun müddətdir ki, uğursuzluqlar” üzündən günahlandırdı.

“Maliyyə, nəhayət, etibardan asılıdır. Qeydiyyat və kitablar və qeydlər üzrə öhdəliklərinə əməl etməməklə, bu gün tapşırdığımız bazar iştirakçıları bu etimadı qoruya bilmədilər "dedi SEC sədri Gary Gensler verdiyi açıqlamada. “1930-cu illərdən bəri bu cür uçotun aparılması bazarın bütövlüyünü qorumaq üçün çox vacibdir.

"Texnologiya dəyişdikcə, qeydiyyatdan keçənlərin biznes məsələləri ilə bağlı kommunikasiyalarını yalnız rəsmi kanallar daxilində düzgün şəkildə aparmaları daha vacibdir və onlar bu kommunikasiyaları saxlamalı və qorumalıdırlar."

SEC araşdırması, bir sıra yüksək səviyyəli və kiçik investisiya bankirləri və treyderləri əhatə edən "geniş kanaldan kənar kommunikasiyaları" aşkar etdi.

Press-relizdə deyilir ki, bu nöqsanlar SEC-i agentlik araşdırmalarında kommunikasiyadan məhrum edib.

125 milyon dollarlıq razılaşmaya razılaşan digər maliyyə nəhəngləri Citigroup, Credit Suisse, Morgan Stanley və UBS idi. Jefferies və Nomura hər biri 50 milyon dollar, Cantor Fitzgerald isə 10 milyon dollar cərimə ilə razılaşdılar.

SEC, 2021-ci ilin dekabrında JPMorgan Chase-i cinayətə görə 125 milyon dollar cərimələdi və bu, keyfiyyətsiz uçotun aparılmasına qarşı sənaye miqyasında tənzimləyici təzyiqlərə təkan verdi.

bbabo.Net